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2023年10月23日，重慶市潼南區人民政府辦公室發布關于《潼南區推動企業掛牌上市工作實施方案（2023—2027年）》文件，下面具體來看：

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為進一步鼓勵和引導我區企業通過多層次資本市場，拓寬融資渠道、提高創新能力、加速轉型升級，優化治理結構、加快股份制改造，促進產業結構優化調整和經濟發展方式轉變，更好發揮市場在資源配置中的決定性作用，推動資源資本化和資產證券化進程，推進企業上市和掛牌工作，根據《重慶市人民政府辦公廳關于加強財政金融聯動支持實體經濟發展的通知》（渝府辦發〔2022〕81號）、《重慶市企業上市工作聯席會議辦公室關于印發重慶市進一步推動企業上市工作實施方案（2022—2025）的通知》（渝上市辦〔2022〕1號）等文件要求，結合我區實際，提出如下實施方案。

一、工作目標

按照“儲備一批、培育一批、輔導一批、上市一批”工作思路，認真落實推進企業上市的措施，加強政策推動、企業主動、部門聯動、機構互動，健全企業上市工作機制，完善政策服務體系，促進民營企業提質增效升級，推動企業做強做優做大，力爭2027年實現潼南區上市企業零突破。

二、壓實職能部門責任

（一）加強統籌協調。著力發揮潼南區企業股改掛牌上市工作領導小組（以下簡稱“領導小組”）牽頭抓總作用，實行工作會議制度，適時召開專題會議，統籌推進企業股改掛牌上市工作，協調解決企業股改掛牌上市過程中的重大問題，充實領導小組專班力量，加強組織協調和督辦通報。（責任單位：區國資委）

（二）明確職能職責。

1.區國資委為牽頭部門，負責審核匯總各部門推薦的擬上市掛牌企業，對區擬上市企業后備庫的企業（簡稱“后備庫企業”）進行動態管理，梯次進行重點培育；組織擬上市目標企業參加市專題培訓，幫助企業提高對資本市場的認識；宣傳國家、市、區相關獎補政策，根據需要推薦優質券商進行跟蹤輔導，對遇到的特殊情況進行專題輔導，協助部門指導企業在管理體制和法人治理結構等方面逐步達到掛牌上市條件；負責監管部門、中介機構和企業之間的溝通協調工作。

2.區科技局、區經濟信息委、區住房城鄉建委、區交通局、區農業農村委、區商務委、區文化旅游委、潼南高新區管委會為責任部門，建立工作專班，明確1名分管領導具體抓，至少確定1名工作人員專門負責企業股改掛牌上市工作。制定本部門上市目標任務和計劃，報領導小組辦公室備案；負責掌握企業生產經營狀況及上市意愿，對有意愿、有潛力的擬掛牌上市企業進行重點培育、初審和推薦，協助企業進入區后備庫；協調解決企業股改掛牌上市推進過程中遇到的困難，引導企業逐步達到掛牌上市條件。

3.其他相關部門按照職能職責，對上市輔導過程中涉及到本行業領域的問題事項，予以指導并開辟“綠色通道”。

三、強化上市培育輔導

（三）動態管理擬上市企業后備庫。各部門定期對本行業內企業進行摸底調查，篩選符合國家產業政策、主營業務突出、核心競爭力強、盈利水平較高、發展潛力較優的企業，納入潼南區擬上市企業后備庫，按照“分類管理、動態監測、精準服務”原則對庫內企業進行梯次培育，并適時進行動態調整、更新，擇優推薦進入市級擬上市企業后備庫。（責任單位：區國資委、區科技局、區經濟信息委、區住房城鄉建委、區交通局、區農業農村委、區商務委、區文化旅游委、潼南高新區管委會）

（四）重點培育科技型企業掛牌上市。按照科創板和創業板屬性定位，篩選出擁有關鍵核心技術、科技創新能力突出、市場認可度高的種子企業精準培育，并適時推動符合條件的企業進入市級科創板擬上市企業清單，引導企業加大研發投入、專利申報，加快滿足科創板、創業板上市條件。（責任單位：區科技局、區國資委）

（五）加快推動“專精特新”企業上市。組織開展“專精特新”企業資本市場業務專項培訓，加強“專精特新”企業規范培育，建立“專精特新”擬上市企業清單，每年擇優篩選競爭力強、盈利水平好的企業“一對一”重點培育，推動“專精特新”企業在重慶股份轉讓中心股改掛牌，提升經營業績和可持續經營能力，盡快滿足北京證券交易所上市條件。（責任單位：區經濟信息委、區國資委、潼南高新區管委會）

（六）鼓勵國企掛牌上市。鼓勵區屬國有重點企業深化股份制改革，用活用好資本市場。支持區屬國有企業通過直接收購、資產重組、借殼并購等方式推進企業上市工作。（責任單位：區國資委、區工投集團、區城投集團、區農投集團、區旅投集團、區水務集團）

四、解決企業上市障礙

（七）暢通上市“綠色通道”。針對企業提出的難點、卡點問題，領導小組負責人召集相關部門采取“一事一議”的方式，及時協調解決企業上市中的問題，定期收集并通報辦理情況；上市中介機構就企業上市事項申請訪談的，有關部門要予以支持和配合，完善問題解決機制。（責任單位：領導小組成員單位）

（八）支持企業整改規范。各相關部門積極支持在審、在輔導企業進行問題整改，幫助企業主動規范、積極整改；對企業作出行政處罰的，要根據申請依法開具是否屬于無重大違法違規行為的認定證明；對已進入上市輔導期企業出現問題的，邀請監管機構和專家開展規范指導，協助企業完善申報材料。（責任單位：領導小組成員單位）

五、發揮資本要素作用

（九）鼓勵優質上市服務機構展業。完善我區資本市場中介服務體系，積極協調證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構、資信評級機構、金融咨詢服務等中介服務機構做好擬上市企業服務工作。鼓勵內控完善、經驗豐富、執業水平高的外地中介機構來潼開展業務。（責任單位：區國資委、區招商投資局）

（十）推動企業用好債券融資工具。鼓勵我區后備庫企業積極參加市級專項培訓，指導發債企業選擇合適的市場和債券品種開展融資。推廣創新產品發行，引導企業發行科創債、綠色債等新品種。引導擔保機構釋放債券擔保額度，提供增信服務。（責任單位：區發展改革委、區國資委）

（十一）引導基金公司加大投資力度。用好現有基金公司，培育發展股權基金投資體系，發揮政府投資基金牽引作用，賦能實體經濟。邀請知名基金公司來潼展業，圍繞全力實施“涪江奔騰”計劃、“3+3+N”現代制造產業體系等進行投資，促進形成產業聚集優勢。（責任單位：區財政局、區國資委）

六、加大財政獎補力度

（十二）落實市級獎補政策

按照重慶市財政局、重慶市地方金融監督管理局印發的《重慶市上市、掛牌企業財政獎補辦法》（渝財規〔2022〕10號）等相關文件規定，符合條件的企業可按文件標準申領市級財政獎補。

（十三）執行區級獎補政策

對掛牌、上市的企業實施分階段、分層次獎補。以下獎補“分段計算、不重復享受”，轉板、掛牌、上市僅對差額部分進行獎補，每家企業累計獎補額度不超過2500萬元。

1.重慶股份轉讓中心掛牌

（1）對在重慶股份轉讓中心成長板股改掛牌的企業，給予45萬元獎補；

（2）對在重慶股份轉讓中心“專精特新”板股改掛牌的企業，給予50萬元獎補；

（3）企業掛牌轉板的僅對差額部分進行獎補。

2.全國中小企業股份轉讓系統掛牌

（1）對在全國中小企業股份轉讓系統基礎層掛牌的企業，給予150萬元獎補；

（2）對在全國中小企業股份轉讓系統創新層掛牌的企業，給予300萬元獎補；

（3）對從基礎層調整到創新層的予以補差。

3.境內證券交易所上市

（1）對在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的企業分階段給予2500萬元獎補：在上市輔導備案后，給予200萬元獎補；在上市申請被交易所正式受理后，給予800萬元獎補；上市申請被交易所審核通過，證監會予以注冊的，給予1500萬元獎補；

（2）對在北京證券交易所成功上市的企業給予1500萬元獎補；

（3）對我區首個成功在境內證券交易所上市的企業額外給予500萬元獎補。

4.境外證券交易所上市

（1）對在境外主要交易所上市的企業，成功上市后一次性給予1200萬元獎補；

（2）對我區首個成功在境外主要交易所上市的企業額外給予300萬元獎補。

5.區外上市企業遷入潼南區，符合我區產業導向的，給予1500萬元獎補（分五年平均兌現）。

6.對上市企業再融資予以獎補

對已上市企業通過股權融資進行再融資（含定向增發、配股、發行可轉債）的，按融資凈額的1‰給予最高100萬元獎補。

七、健全工作保障機制

（十四）強化督查考核。各行業主管部門要切實增強責任意識和工作主動性，打表推進上市工作任務。相關部門要加強督促檢查，將企業上市工作做細做實，確保目標明確到位、責任分工到位、人員配備到位、工作落實到位。（責任單位：區國資委、區科技局、區經濟信息委、區住房城鄉建委、區交通局、區農業農村委、區商務委、區文化旅游委、潼南高新區管委會）

（十五）打造人才環境。優化資本市場人才政策環境，提供人才引進便利和其他相關服務，對符合條件的擬上市重點企業引進的高管、核心技術團隊成員，推薦進入“英才潼行”工程。創新人才服務與管理模式，集聚高層次、緊缺型人才，提高資本市場人才競爭力。（責任單位：區人力社保局、區國資委）

（十六）加強宣傳培訓。加強與上級部門、重慶股份轉讓中心以及中介服務機構的溝通聯系，建立經常性信息交流渠道，爭取上級部門的指導和支持。積極組織后備庫企業參與市級組織的各類企業掛牌及上市培訓。大力宣傳報道企業上市、掛牌的成功范例，引導更多企業提高對資本市場的認識，增強改制上市的積極性和主動性，激勵更多企業改制上市。（責任單位：區國資委、潼南高新區管委會、區傳媒集團）

八、其他事項

（十七）注冊地和納稅地在潼南區的企業適用本辦法，之前發布的相關后備庫企業股改、掛牌上市政策與本方案不一致的，按照本方案執行。

（十八）申請財政獎補的企業應據實報送申請資料。對違反財政資金管理規定，弄虛作假、騙取套取財政獎勵資金的，將按照《財政違法行為處罰處分條例》（中華人民共和國國務院令第427號）等規定依法處理，并追究有關責任單位和責任人員的責任，涉嫌犯罪的，移送司法部門依法追究刑事責任。具體申請流程參照《重慶市上市、掛牌企業財政獎補辦法》（渝財規〔2022〕10號）文件執行。

（十九）本方案自公布之日起施行，有效期至2027年12月31日，執行中如遇重大政策調整，將及時修訂完善。

（二十）本方案實施前，企業在重慶股份轉讓中心掛牌、全國中小企業股份轉讓系統掛牌或在境內外上市的，已按照《重慶市潼南區人民政府辦公室關于印發重慶市潼南區提升經濟證券化水平行動計劃（2018—2022年）的通知》（潼南府辦發〔2018〕124號）、《重慶市潼南區人民政府關于印發潼南區上市企業培育計劃的通知》（潼南府辦發〔2020〕70號）規定的財政獎補條件，申請并獲得獎補資金的，不再按本方案的獎補標準追溯補差；尚未申請且符合本方案規定條件的，按照本方案執行。

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