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在創新驅動發展的當下，高新技術企業認定不僅是企業技術實力的象征，更是市場競爭中的重要籌碼。今天，我們將深入探討《高新技術企業認定管理辦法》的相關規定，揭秘知識產權在高企認定中的核心地位。

在國家重點支持的高技術產業中，企業的自主研發和技術創新是關鍵。更具體地說，擁有核心自主知識產權不僅是高新技術企業身份的標志，而且是經營活動的技術壁壘。而在國家高新技術企業的認定過程中，知識產權的有無直接關系到本次高企認定是否會被一票否決權！

當我們深入到《高新技術企業認定管理工作指引》時，會發現知識產權的要求遠不止“有”或“無”這么簡單。它關乎數量、質量以及與企業主要產品（服務）技術的關聯性——在衡量企業創新能力的四大量化指標中，與知識產權相關的就占據了高達60分的分量！專利作為知識產權中的“硬通貨”，在高新技術企業的認定中尤為關鍵，其得分權重也相應較高。這不禁讓我們思考，企業在追求技術創新的同時，是否給予了知識產權以足夠的重視？

在創新驅動發展的當下，高新技術企業認定不僅是企業技術實力的象征，更是市場競爭中的重要籌碼。今天，我們將深入探討《高新技術企業認定管理辦法》的相關規定，揭秘知識產權在高企認定中的核心地位。

一、專利申請及授權時間

在高企認定考察的三個年份中，如果前兩年沒有申請專利，而在最后一年年初或上半年短時間內，甚至同一天申報數個至十數個專利，這種情況容易引起評審專家的注意，可能會對申請材料中其他相應內容的真實性產生質疑。專利技術的產生與研發活動有因果聯系，研發活動本身具有一定的風險，不可能百分百預知結果。因此，同一時間點申請眾多專利的可能性存在，但實際情況往往是不允許的。

要排除一個研發項目產生眾多專利技術的情況，同一時間點申請眾多專利的原因可能有兩種：一是以前研究開發項目產生的技術成果的積累和儲備；二是當年同時或陸續實施了較多的研究開發項目，并產生了相應的成果。如果申請專利的技術與這兩種情況下實施的項目可能產生的技術成果不相關或關系聯度不高，那么就存在問題。當然，還有許多其他方面可以分析證明這一現象出現的不合理性。

在申請認定高企時，如果真的屬于特例，那么一定要在相關部分說明其合理性。同時，注意申請的專利的技術要與研究開發內容涉及的技術、成果轉化的對象技術或產品生產的關鍵技術等有基本的聯系，最好是能在其中起到核心支撐作用。

二、IP信息表前后是否一致

在申請認定高企時，如果真的屬于特例，那么一定要在相關部分說明其合理性。同時，注意申請的專利的技術要與研究開發內容涉及的技術、成果轉化的對象技術或產品生產的關鍵技術等有基本的聯系，最好是能在其中起到核心支撐作用。

在高新技術企業認定申請書中，由于許多表格和欄目都涉及到知識產權這一指標，為了方便填報，專門設計了一個“知識產權匯總表”。在這個匯總表中，各種知識產權（主要是專利）被分別編號，以IP為代號開頭，后綴數字順序號進行區分。這樣一來，在后面的相關表格和欄目中，就無需重復填報專利名稱等其他信息，只需填入對應的代碼，大大簡化了填報流程。然而，在審查企業的申請材料時，常常發現代碼填寫錯誤的情況，這主要是因為所填寫的專利技術與表格或欄目內容無關。這種錯誤可能是由于錄入時的疏忽而未進行核對造成的。

另一種情況是主觀故意，有些企業為了讓研發項目看起來與相關專利技術有關，或者讓產品看似有核心知識產權的專利支撐，會故意將不相關或僅是相近的專利套用上去。此外，在知識產權匯總表中還經常出現專利授權號、授權日期等信息填錯的現象，這樣的錯誤可能會引起與其他表格或欄目信息的沖突，導致邏輯關系混亂，給評審工作帶來困擾。因此，企業在申請高企認定時必須確保所填報的專利信息準確無誤，并且與研發內容緊密相關，避免出現上述問題。

三、注重外來獲取專利與本企業研發項目、成果轉化、生產相關性

在企業申請高新技術企業認定過程中，專利作為一項重要指標，有些企業為了彌補自身知識產權數量的不足，可能會通過轉讓等方式獲得非自主產生的專利所有權。然而，這些企業在事前往往沒有進行充分的考察，導致所獲專利技術與企業的行業特點和技術領域相關性較差，甚至毫無聯系。這種情況下，專利既不能助力企業的研究開發等科技創新活動，也無法對產品形成核心支撐作用。

因此，企業在考慮通過轉讓等方式獲取專利所有權時，應充分考慮相關問題，避免盲目行為。一方面，專利轉讓是需要成本的，企業應確保所轉讓的專利能夠對企業的研發、技術進步以及對產品的生產具有實際幫助，即具有意義和價值；另一方面，所獲專利應對申請高新技術企業認定有正面的支撐作用，與企業的研發項目、成果轉化、產品生產等科技創新經營活動涉及的內容和技術有直接的傳承關系或因果聯系，且這種關系越緊密越好。

對于轉讓的專利，建議企業提前一年進行籌劃，以便有足夠時間確保專利與企業的科技創新活動緊密結合。目前，專精特新的指標說明中已經明確了發明專利和實用新型專利的時限要求，企業在規劃時應予以注意。

四、專利應該注重質量避免湊數現象

一些企業經營業績平平，科技創新活動缺乏亮點，總體運營狀況一般。為了申請認定為高新技術企業，這些企業技術上的一些沒有實質性突破的改變被包裝起來，申請了大量的專利，主要是實用新型專利。這些專利在“知識產權匯總表”中雖然能夠讓表格看起來滿滿當當，但在其他表格的相關欄目中的說明性描述卻顯得平淡無奇，無法體現出專利技術的價值和技術含量。盡管這種情況可能是由于表述不到位造成的，但結合附件資料中的權利要求書、技術說明摘要等專利文件，也看不到實質意義上的創新。實際上，這些專利成為了所謂的“垃圾專利”，無法發揮專利應有的作用，僅用于申請高新技術企業或其他對專利數量有要求的場合。

 基于這樣的情況，申請高新技術企業認定的企業在處理專利問題時，應注意避免過于直白和明顯的操作，不應將此作為一種應急的權宜之計。重要的是，企業應著力提升內在和持續的創新能力，確保所申請的專利能夠真正反映企業的技術水平和創新實力。

五、企業對專利等知識產權的規劃、維護很重要

在實際工作中，我們常遇到一些企業在申請高新技術企業認定時，發現之前因疏忽等原因導致眾多專利失效而無法使用。失效的原因通常包括：一是對授權專利的維護失誤，比如未按時繳納專利費用且未及時采取補救措施；二是不當地取舍專利，為減少維護成本而未充分評估各專利的價值或潛在價值，導致草率放棄了一些有價值的專利；三是不適當的專利許可、轉讓或贈予操作；四是對于共同擁有專利權的專利，在申報高企時未與共享者進行溝通，導致在不知情或其他原因下無奈放棄了優先使用權。

這些情況的發生，總的來說是因為企業對專利等知識產權的規劃、維護和使用的管理水平沒有達到應有的高度，缺乏對知識產權的有效管理，從而導致決策失誤和操作錯誤。

2024年，科學技術部負責制定高新技術發展及產業化規劃和政策，指導科技服務業、技術市場、科技中介組織發展等職責劃入工業和信息化部，高新技術企業認定主管單位由科學技術部變為工業和信息化部。環紐小編將簡單介紹國家高新技術企業申報的標準及流程。

申報標準

企業需同時滿足以下八個申報條件：

一、成立時間要求

在中國境內（不包括港、澳、臺地區）注冊一年以上的的居民企業 。

二、核心自主知識產權

企業近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產品（服務）在技術上發揮核心支持作用的知識產權的所有權；

? 專利：發明、實用新型、非簡單改變產品圖案和形狀的外觀設計（主要是指：運用科學和工程技術的方法，經過研究與開發過程得到的外觀設計）

? 國家新藥、國家一級中藥保護品種

? 集成電路布圖設計專有權

? 植物新品種、國家級農作物品種。

? 軟件著作權

三、產品（服務）領域范圍

對企業主要產品（服務）發揮核心支持作用的技術屬于《國家重點支持的高新技術領域》規定的范圍。

四、科技人員及研發人員比例

企業從事研發和相關技術創新活動的科技人員占企業當年職工總數的比例不低于10%。

五、研究開發費用

企業為獲得科學技術（不包括人文、社會科學）新知識，創造性運用科學技術新知識，或實質性改進技術、產品（服務）而持續進行了研究開發活動，且近三個會計年度（實際經營期不滿三年的按實際經營時間計算）的研究開發費用總額占同期銷售收入總額的比例符合如下要求：

最近一年銷售收入小于5,000萬元（含）的企業，比例不低于5%；最近一年銷售收入在5,000萬元至2億元（含）的企業，比例不低于4%；最近一年銷售收入在2億元以上的企業，比例不低于3%；其中，企業在中國境內發生的研究開發費用總額占全部研究開發費用總額的比例不低于60%。

六、高新技術產品（服務）收入

高新技術產品（服務）收入占企業當年總收入的比例不低于60%；

七、創新能力評價綜合指標70分以上

創新能力評價綜合指標分布如下：知識產權30分；研究開發組織管理水平20分；科技成果轉化能力30分；企業成長性20分。

八、企業申請認定前一年內未發生重大安全、重大質量事故或嚴重環境違法行為。

申報流程

一、企業登錄高新技術企業認定管理工作網（www.innocom.gov.cn）按要求填寫《高新技術企業認定申請書》，并上傳知識產權證書、經具有資質的中介機構鑒證的企業近三個會計年度的財務會計報告、經具有資質的中介機構出具的企業近三個會計年度研究開發費用和近一個會計年度高新技術產品（服務）收入專項審計或鑒證報告、近三個會計年度企業所得稅年度納稅申報表等文件（電子版）。

二、企業完成網上申報后，應報送《認定辦法》第十二條第（一）款和《工作指引》第二條第（三）款要求的書面材料。材料一式兩份，左側膠裝成冊，在右側騎縫處加蓋企業公章。

書面材料包括：

（1）《高新技術企業認定申請書》（在線打印并簽名、加蓋企業公章）；

（2）企業營業執照等相關注冊登記證件的復印件（加蓋公章）；

（3）知識產權相關材料（知識產權證書及反映技術水平的證明材料、參與制定標準情況等）、科研項目立項證明（省級（含計劃單列市）以上科研項目立項證明，對已驗收或結題項目需附驗收或結題報告）、科技成果轉化（總體情況與轉化形式、應用成效的逐項說明）、研究開發組織管理（總體情況與五項指標符合情況的具體說明）等相關材料；

（4）企業高新技術產品（服務）的關鍵技術和技術指標的具體說明，相關的生產批文、認證認可和資質證書、產品質量檢驗報告等材料；

（5）企業職工總體情況說明與科技人員名單；

（6）經具有資質并符合條件的中介機構出具的企業近三個會計年度（實際年限不足三年的按實際經營年限，下同）研究開發費用、近一個會計年度高新技術產品（服務）收入專項審計或鑒證報告，并附研究開發活動說明材料；

注：（企業自選符合以下條件的中介機構）A.具備獨立執業資格，成立3年以上，近3年內無不良記錄；B.承擔認定工作當年具備執業資格（注冊會計師、稅務師）的人員占職工全年平均人數的比例不低于30%，全年月平均在職職工人數在20人以上；

（7）經具有資質的中介機構鑒證的企業近三個會計年度的財務會計報告（包括會計報表、會計報表附注和財務情況說明書）；

（8）近三個會計年度企業所得稅年度納稅申報表。

注：對涉密企業，須將申請認定高新技術企業的申報材料做脫密處理，確保涉密信息安全。

（9）認定機構收到企業申報材料后，從專家庫中抽取至少5名評審專家(其中技術專家不少于60%，并至少有1名財務專家) 組成專家組進行審查。

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